證監(jiān)會(huì)發(fā)文，嚴(yán)禁以圈錢(qián)為目的盲目謀求上市，對(duì)財(cái)務(wù)造假等行為嚴(yán)肅追責(zé)。 IC供圖 　　3月15日，國(guó)新辦就強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策舉行發(fā)布會(huì)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)副主席李超出席，并在會(huì)上發(fā)布了四個(gè)文件，涉及發(fā)行上市、加強(qiáng)上市公司監(jiān)管、加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管、加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)四個(gè)方面。 　　李超表示，“四個(gè)文件發(fā)布后，我們還有相應(yīng)的配套規(guī)則、相關(guān)的制度舉措將抓緊出臺(tái)，通過(guò)這些政策和舉措，促進(jìn)有利于完善資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的體制機(jī)制，走好中國(guó)特色資本市場(chǎng)發(fā)展之路。” 　　防止違法違規(guī)“造富”　　 　　第一份文件是《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》，著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴(yán)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)發(fā)行上市活動(dòng)的監(jiān)管，壓緊壓實(shí)發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，共包括8項(xiàng)政策措施。 　　文件內(nèi)容主要是：嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量、嚴(yán)禁以圈錢(qián)為目的盲目謀求上市、過(guò)度融資，對(duì)財(cái)務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為，及時(shí)依法嚴(yán)肅追責(zé)。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，建立常態(tài)化滾動(dòng)式現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。突出交易所審核主體責(zé)任，嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉(cāng)式”分紅等相關(guān)情形，從嚴(yán)監(jiān)管高價(jià)超募。綜合考慮二級(jí)市場(chǎng)承受能力，實(shí)施新股發(fā)行必要的調(diào)節(jié)。大幅提高對(duì)擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽查比例和加大問(wèn)題導(dǎo)向的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。研究提高上市標(biāo)準(zhǔn)，從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)。加強(qiáng)擬上市公司股東的“穿透式”監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。健全全鏈條監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，上市委委員和審核注冊(cè)人員存在重大過(guò)失、違反廉政紀(jì)律的，終身追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任。　　 　　壓實(shí)上市公司市值管理主體責(zé)任　　 　　第二份文件是《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見(jiàn)（試行）》，著眼于推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值和加強(qiáng)投資者保護(hù)，圍繞打擊財(cái)務(wù)造假、嚴(yán)格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強(qiáng)市值管理等各方關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題提出了18項(xiàng)措施。 　　文件主要包括：推動(dòng)構(gòu)建資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，提高“穿透式”監(jiān)管能力，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)穿透、數(shù)據(jù)真實(shí)。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等適當(dāng)掛鉤。責(zé)令違規(guī)主體購(gòu)回違規(guī)減持的股份并上繳價(jià)差。加強(qiáng)現(xiàn)金分紅監(jiān)管，增強(qiáng)投資者回報(bào)。壓實(shí)上市公司市值管理主體責(zé)任，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)上市公司積極開(kāi)展股份回購(gòu)。　　 　　堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)等不良風(fēng)氣　　 　　第三份文件是《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》，聚焦于校正行業(yè)機(jī)構(gòu)定位、促進(jìn)其功能發(fā)揮、提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力和監(jiān)管效能。 　　文件共包括25項(xiàng)政策舉措，主要是：督促行業(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，把功能性放在首要位置，切實(shí)履行信義義務(wù)，完善利益沖突防范機(jī)制，嚴(yán)厲打擊股東和實(shí)控人侵害機(jī)構(gòu)及投資者利益的不法行為。堅(jiān)決糾治拜金主義、奢靡享樂(lè)、急功近利、炫富等不良風(fēng)氣。切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關(guān)主管部門(mén)持續(xù)完善行業(yè)機(jī)構(gòu)的薪酬管理制度。大力發(fā)展權(quán)益類(lèi)基金，強(qiáng)化公募基金投研核心能力建設(shè)，提升對(duì)投資者的服務(wù)能力。加強(qiáng)股東、業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入管理，完善高管人員任職條件和相關(guān)制度。同時(shí)，堅(jiān)持機(jī)構(gòu)罰和個(gè)人罰，經(jīng)濟(jì)罰和資格罰，監(jiān)管問(wèn)責(zé)和自律懲戒并重，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升自身能力。 　　文件提到，力爭(zhēng)通過(guò)5年左右時(shí)間，基本形成“教科書(shū)式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營(yíng)理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺(jué)、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，推動(dòng)形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的態(tài)勢(shì)。到2035年，機(jī)構(gòu)監(jiān)管體系完備有效，行業(yè)機(jī)構(gòu)治理水平全面提高，行業(yè)作為直接融資“服務(wù)商”、資本市場(chǎng)“看門(mén)人”、社會(huì)財(cái)富“管理者”的功能得到更為充分的發(fā)揮；形成2至3家具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力與市場(chǎng)引領(lǐng)力的投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，力爭(zhēng)在戰(zhàn)略能力、專(zhuān)業(yè)水平、公司治理、合規(guī)風(fēng)控、人才隊(duì)伍、行業(yè)文化等方面居于國(guó)際前列。到本世紀(jì)中葉，形成綜合實(shí)力和國(guó)際影響力全球領(lǐng)先的現(xiàn)代化證券基金行業(yè)，為中國(guó)式現(xiàn)代化和金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)提供有力支撐。　　 　　從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”　 　　第四份文件是《關(guān)于落實(shí)政治過(guò)硬能力過(guò)硬作風(fēng)過(guò)硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)自身建設(shè)的意見(jiàn)》。李超表示，加強(qiáng)自身建設(shè)是證監(jiān)會(huì)全面履行監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要組織保證。 　　“這個(gè)文件突出嚴(yán)字當(dāng)頭、直面問(wèn)題、刀刃向內(nèi)，堅(jiān)持以自我革命引領(lǐng)自身建設(shè)，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)向縱深發(fā)展，明確了三方面措施。”李超介紹，一是突出政治過(guò)硬，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)資本市場(chǎng)的全面領(lǐng)導(dǎo)，把政治性和人民性的要求落實(shí)到具體監(jiān)管工作中，切實(shí)維護(hù)好廣大中小投資者的合法權(quán)益。二是突出能力過(guò)硬，著力打造堪當(dāng)重任的監(jiān)管干部隊(duì)伍。健全激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為和嚴(yán)格問(wèn)責(zé)的政策措施。三是突出作風(fēng)過(guò)硬，把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，從嚴(yán)從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，重拳糾治“四風(fēng)”頑疾，持續(xù)保持懲治腐敗的高壓態(tài)勢(shì)。 　　焦點(diǎn) 　　重點(diǎn)打擊上市公司財(cái)務(wù)造假 鼓勵(lì)內(nèi)部人員舉報(bào) 　　上市公司財(cái)務(wù)造假觸碰資本市場(chǎng)底線。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司監(jiān)管司司長(zhǎng)郭瑞明在會(huì)上表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同各地區(qū)各部門(mén)增強(qiáng)合力，構(gòu)建打擊財(cái)務(wù)造假的綜合懲防體系。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)內(nèi)部人員舉報(bào)，研究提高舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)金額。 　　據(jù)他介紹，證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)打擊五類(lèi)行為。一是長(zhǎng)期系統(tǒng)性造假和第三方配合造假，對(duì)于造假的策劃者、協(xié)助者，都要嚴(yán)肅追責(zé)，堅(jiān)決破除造假“生態(tài)圈”。二是欺詐發(fā)行股票債券行為。要堅(jiān)決把造假者擋在資本市場(chǎng)門(mén)外，混進(jìn)來(lái)的要堅(jiān)決清除。三是濫用會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)，隨意調(diào)節(jié)利潤(rùn)的財(cái)務(wù)“洗澡”行為。四是通過(guò)融資性貿(mào)易、“空轉(zhuǎn)”“走單”進(jìn)行造假的行為。五是在侵占上市公司利益、掏空上市公司過(guò)程中伴隨的一系列造假行為。　　 　　部分從業(yè)人員炫富 將加強(qiáng)問(wèn)責(zé)懲治 　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長(zhǎng)申兵指出，近年來(lái)，部分行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員存在奢靡享樂(lè)、急功近利、炫富等不良風(fēng)氣，嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)形象。 　　申兵表示，監(jiān)管部門(mén)將通過(guò)加強(qiáng)問(wèn)責(zé)懲治力度、完善處罰信息公示通報(bào)、健全從業(yè)人員誠(chéng)信檔案應(yīng)用，依法嚴(yán)格限制違法違規(guī)人員“帶病流動(dòng)”，并配合相關(guān)主管部門(mén)持續(xù)完善行業(yè)薪酬管理制度。通過(guò)發(fā)揮各方合力，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)的氛圍”，維護(hù)行業(yè)良好社會(huì)形象。 　　推動(dòng)績(jī)優(yōu)公司 實(shí)施一年多次分紅 　　證監(jiān)會(huì)將采取哪些舉措，推動(dòng)上市公司提升投資價(jià)值，讓投資者更有獲得感？郭瑞明表示，第一，要激發(fā)上市公司回報(bào)投資者的意識(shí)。上市公司是各行各業(yè)、各個(gè)領(lǐng)域的優(yōu)等生，好學(xué)生就要有好學(xué)生的樣子。在回報(bào)投資者方面，當(dāng)然應(yīng)該有更高的要求。因?yàn)橹挥羞@樣，一家上市公司才能夠吸引投資者，投資者才有可能愿意來(lái)、留得住。 　　第二，推動(dòng)更多上市公司分紅回購(gòu)。對(duì)于多年不分紅或者分紅極少的公司，證監(jiān)會(huì)要綜合其他指標(biāo)，對(duì)相關(guān)的股票實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示，督促這些公司分紅。證監(jiān)會(huì)還要推動(dòng)績(jī)優(yōu)的公司結(jié)合半年報(bào)、三季報(bào)實(shí)施一年多次分紅，這樣有助于增強(qiáng)投資者的獲得感。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還要引導(dǎo)和支持更多上市公司回購(gòu)股份，并且鼓勵(lì)回購(gòu)注銷(xiāo)。　　 　　采寫(xiě)：南都記者 趙唯佳